中国质量新闻网讯 12月9日，湖南省市场监督管理局网站发布关于2024年认证活动“双随机、一公开”监督检查情况的通报。

  湖南省市场监督管理局关于2024年认证活动“双随机、一公开”监督检查情况的通报

  根据《市场监管总局办公厅关于开展2024年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2024〕116号）统一部署安排，结合我省实际，湖南省市场监督管理局认线年认证活动“双随机、一公开”监督检查工作。现将检查情况通报如下：

  按照总局统一部署，坚持问题导向，突出检查重点，结合湖南实际，湖南省局印发《湖南省市场监督管理局关于开展2024年认证活动“双随机、一公开”监督检查工作的通知》（湘市监认函〔2024〕103号），重点检查买证卖证，虚假认证，超出批准范围从事认证活动，减少遗漏认证程序，未对认证产品、服务、管理体系实施有效跟踪调查，或发现其认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求，不及时暂停使用或撤销认证证书并予以公布等行为；组织并且开展了由总局抽取的120家次自愿性认证证后及35家次事中见证监督检查。截至10月31日，全省共出动检查人员725人次，完成认证活动检查155家次，涉及64家认证机构和154家获证组织，任务完成率100%。

  1．认证范围界定不合理。认证证书范围超过营业资质范围，和产品范围与获证组织实际生产产品不符等情况仍然存在。

  2．审核报告中部分信息与真实的情况描述不一致较为普遍，如：审核报告中的审核日期与上报认证监管系统审核日期不一致、审核报告中审核地址描述错误，与获证组织真实的情况不一致、审核报告中描述的部门信息与获证组织实际部门架构不一致、审核报告中描述的外包过程管理情况与获证组织真实的情况不一致、审核报告中推荐的认证范围与实际证书范围不一致，但未见不一致说明等。

  4．现场审核计划安排不合理。审核组的专业能力未覆盖获证组织认证范围内的全部的产品，以及没考虑多场所的抽样和多班次作业等情况。

  5．审核的有效性不足。对于多场所的企业审核报告中未体现多场所情况，或与审核计划中策划的场所清单不符；对现场存在重大安全风险隐患的地方未予以关注并提出整改；监督评审中未关注上次审核提到的需重点关注的条款。

  6．认证合同签署不规范。未体现未注明体系覆盖场所、合同签订日期及付款方式，或与咨询方签合同；实际认证范围大于认证合同及申请书的认证范围，但审核报告中未加以描述。

  7．认证机构证后跟踪调查责任落实不到位，存在超规定时限未实施证后跟踪检查的情况；部分认证机构在未履行延期检查批准程序情况下，对未在规定期限内实施监督检查的证书没有按照程序暂停或撤销。

  8．认证机构未按照有关要求向受检查方提供确认后的计划、报告等工厂检查文件；对受检查方收集、保存认证规则、工厂质量保证能力要求等外来文件的检查督促不到位；未有效履行对获证组织认证标志管理、使用上的要求的告知。

  9．检查员专业能力不够，没有准确识别受检查方程序文件未覆盖或不符合工厂质量保证能力有一定的要求的问题，对不符合整改纠正有效性识别不够；部分检查组未能识别获证产品存在不符合规定标准和认证规则要求的产品一致性问题。

  1．体系文件的有效性差，部分文件引用的依据过期或引用错误、认证范围描述与真实的情况不相符、编制的相关体系文件与企业真实的情况不相符、未按文件要求持续有效运行体系、对外包过程的界定不清晰。

  2．关键过程运行控制不足，内审与管理评审的过程实施不规范、出现地址变更及停产等重要信息未及时向认证机构报备、部分获证组织没办法提供体系运行的有效记录。

  1．对于存在严重问题需进一步调查的认证机构，由省局统一处理，涉及嫌疑违反法律的，按照属地管理原则，移交违背法律规定的行为发生地市场监督管理部门进一步调查，依法严肃处理，处理情况及时上报省局。对需要撤销认证机构资质的，按照有关程序上报总局进行处理。

  2．对于存在较严重问题的认证机构，省局按照有关法律法规对其进行约谈或发出告知书，责令其限期改正。

  对于监督检查中获证组织存在的问题，由获证组织所在地市场监督管理部门通报相关认证机构，督促其加强对获证组织的监督，及时进行整改，保持认证的有效性；对不能持续保持认证条件要求的，督促其及时暂停或撤销认证证书。

  （一）强化属地监管，严查违背法律规定的行为。按照属地管理原则，对检查过程中发现的涉嫌违法问题要加强违法事实确认，发现一起，查处一起，通过“双随机、一公开”监督检查形成对违背法律规定的行为的长效制约。同时，科学研判认证监管工作中发现的新情况、新问题，实施精准分类监管，特别针对高风险及问题频发的领域，加大重点监督管理力度，确保监管无死角，切实维护市场秩序和社会公平正义。

  （二）规范抽查管理，落实减负增效。进一步严格抽查事项清单管理，坚决杜绝多头布置、多头执法、重复检查的现象，以切实减轻企业负担。实现双随机抽查标准化、制度化、规范化，形成较为强大的监管合力，打造公平、公正、透明的营商环境。

  附件 湖南省市场监督管理局2024年认证活动“双随机、一公开”监督检查情况汇总表.doc

  湖南省市场监督管理局2024年认证活动“双随机、一公开”监督检查情况汇总表

  1．审核组专业能力未覆盖全部认证范围，使用的技术专家刘某某中途离场，检查组无法对其身份和专业能力的真实性、有效性进行核实；2．审核组未对认证范围内正常的夜班活动进行策划及审核，审核报告中也未进行删减说明。

  1．认证证书未覆盖实际经营地址；2．未对其认证的管理体系实施有效的跟踪调查；3．减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序实施审核。

  1．认证范围覆盖人数小于获证组织实际人数；2．环境管理体系认证证书发证时间早于环评验收时间。

  1．减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序实施审核；2．未对其认证的管理体系实施有效的跟踪调查。

  1．审核组对受审核方内审的有效性审核不充分；2．审核组专业能力安排不够不合理。

  1．审核组对受审核方外因识别、外来文件、体系文件等审核不充分；2．审核组对出厂检验的实施和试验报告审核不充分。

  1．审核组对安全设施配备的充分性及其有效性审核不充分；2．审核计划安排不合理；3．获证组织的注册地址发生变更，认证机构未及时变更认证证书。

  1．审核计划策划不合理，部分专业代码与实际不相符；2．审核计划中审核部门与企业内机构不匹配。

  1．认证证书地址描述不准确；2．审核组对外来文件的识别审核不充分；3．审核计划安排不合理。

  1．审核计划安排不合理；2．证书范围与审查报告中表述的范围不相符；3．认证范围覆盖人数与实际人数不一致。

  1．对外部供方的评价审核不充分；2．认证合同签订不规范；3．审核组专业能力安排不够不合理。

  1．对管理体系成文信息、危险源识别、内部审核、管理评审等审核不充分；2．审核计划安排不合理；3．认证合同签订不规范。

  1．审核计划安排不合理；2．认证过程抽样的现场项目数量不足；3．审核报告未覆盖相关过程和活动的管理及控制情况。

  1．认证范围覆盖人数与实际人数不一致；2．对管理体系成文信息、外包过程、内部审核、管理评审的有效性审核不充分；3．实际审核时间与上报认证监管系统的时间不一致。

  1．对管理体系成文信息、外包过程、内部审核、管理评审、监视与测量等审核不充分；2．审核报告中部分信息描述与企业真实的情况不一致。

  1．对管理体系成文信息、内部审核、管理评审等审核不充分；2．审查报告中未体现批准日期；3．审核报告中认证范围描述与企业实际范围不一致。

  1．认证证书地址与企业实际的经营地址不一致；2．对内部审核、测量溯源等审核不充分。

  1．认证范围覆盖人数与实际人数不一致；2．对管理体系成文信息、内部审、管理评审等审核不充分；3．审核计划中的专业代码与企业实际不相符。

  1．对管理体系成文信息、内部审核、管理评审等审核不充分；2．审核计划安排不合理。

  1．审核组对外来文件的识别审核不充分；2．对某企业的认证范围界定不合理；3．审核人日数达不到规定要求。

  1．审核计划未经受审核方签字确认；2．审核组对管理体系成文信息、外来文件的识别、内部审核的有效性审核不充分。

  审核组对管理体系成文信息、内部审核、测量溯源、外包控制的有效性审核不充分。

  审核组对管理体系成文信息、测量溯源、不符合项整改验证的有效性审核不充分。

  1．审核计划不够严谨；2．审核组对受审核方内审、管理评审的有效性审核不充分。

  1．对证书的暂停、撤销决定未及时以书面形式送达获证组织；2．未向受检查方提供显示工厂检查结果的相关文件。

  1．审核组对管理体系成文信息、内部审核的有效性审核不充分；2．认证证书地址描述不准确。

  审核组对管理体系成文信息、外来文件的识别、内部审核、测量溯源的有效性审核不充分。